Asesor de Comercio de Productos Básicos (CTA)

¿Qué es un asesor comercial de productos básicos (CTA)??

Un asesor de comercio de productos básicos (CTA) es un individuo o empresa que brinda asesoramiento individualizado sobre la compra y venta de contratos de futuros, opciones sobre futuros o ciertos contratos de divisas. Los asesores de comercio de productos básicos requieren un registro de asesor de comercio de productos básicos (CTA) según lo dispuesto por la Asociación Nacional de Futuros, la organización autorreguladora de la industria.

Conclusiones clave

  • Un asesor de comercio de productos básicos (CTA) es una persona o entidad registrada que brinda asesoramiento sobre el comercio de productos básicos.
  • Los asesores deben pasar requisitos específicos de poder para registrarse como CTA.
  • El registro de CTA requiere que los CTA asesoren sobre todas las formas de inversiones en productos básicos.
  • En general, la Asociación Nacional de Futuros requiere el registro de CTA para individuos o empresas que brindan asesoramiento sobre el comercio de productos básicos.

Comprender a un asesor comercial de productos básicos (CTA)

En 1922, se aprobó la Ley de Futuros de Granos, que regula el comercio de futuros. Más tarde fue reemplazado por la Ley de Intercambio de Productos Básicos de 1936, que regulaba aún más el comercio de productos básicos y futuros y requería que se realizara cierta negociación en los intercambios. De conformidad con la Ley de intercambio de productos básicos, nació la Ley de comercio de productos básicos de 1974, que marca la primera vez que se utiliza oficialmente el término & amp; quot; commodity trade advisor (CTA) & amp; quot; fue utilizado oficialmente.

Las inversiones en productos básicos a menudo implican el uso de un apalancamiento significativo y, por lo tanto, requieren un mayor nivel de experiencia para comerciar adecuadamente, evitando el potencial de grandes pérdidas. Las regulaciones para los asesores de comercio de productos básicos se remontan a fines de la década de 1970 a medida que la inversión en el mercado de productos básicos se hizo más accesible para los inversores minoristas. La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) ha ampliado gradualmente los requisitos para el registro de CTA a lo largo del tiempo.

Un CTA actúa de manera muy similar a un asesor financiero, excepto que la designación de CTA es específica para proporcionar asesoramiento relacionado con el comercio de productos básicos. La obtención del registro de CTA requiere que el solicitante pase ciertos requisitos de competencia, más comúnmente el Examen Nacional de Futuros de Productos Básicos de la Serie 3, aunque se pueden usar rutas alternativas como prueba de competencia.

Rutas alternativas

La Asociación Nacional de Futuros exige el registro como CTA para las personas o empresas que brindan asesoramiento sobre el comercio de productos básicos a menos que se cumpla uno de los siguientes criterios para la exención: 1

  • Se brinda asesoramiento a un máximo de 15 personas en los últimos 12 meses y el individuo o la empresa no se mantiene al público como CTA.
  • El individuo o la empresa se dedican a una de varias empresas o profesiones enumeradas en la Ley de Intercambio de Productos Básicos o está registrada en otra capacidad, y el asesoramiento brindado sobre la inversión en productos básicos es incidental para la profesión individual y de los Apos o la empresa & amp; # x2019; s negocio principal.
  • El asesoramiento brindado no se basa en el conocimiento o está dirigido directamente a una cuenta de interés de productos básicos de un cliente & amp; # x2019; s.

Requisitos

En general, se requiere el registro de CTA tanto para los directores de una empresa como para todos los empleados que se ocupan de recibir órdenes o dar consejos al público. Los CTA deben proporcionar asesoramiento sobre todas las formas de inversión en productos básicos, incluidos los contratos de futuros, los reenvíos, las opciones y los swaps.

Fondo CTA

En general, un fondo CTA es un fondo de cobertura que utiliza contratos de futuros para lograr su objetivo de inversión. Los fondos de CTA utilizan una variedad de estrategias comerciales para cumplir con sus objetivos de inversión, incluido el comercio sistemático y el seguimiento de tendencias. Sin embargo, los buenos administradores de fondos administran activamente las inversiones, utilizando estrategias discrecionales, como el análisis fundamental, junto con el comercio sistemático y el seguimiento de tendencias.

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