Comercio suspendido

¿Qué es el comercio suspendido??

La negociación suspendida ocurre cuando la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) interviene en el mercado para detener la actividad comercial debido a serias preocupaciones sobre los activos, operaciones u otra información financiera de una empresa & amp; # x2019

Conclusiones clave

  • La negociación suspendida ocurre cuando la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) interviene en el mercado para detener la actividad comercial debido a serias preocupaciones sobre los activos, operaciones u otra información financiera de una empresa & amp; # x2019
  • La SEC tiene la autoridad de suspender la negociación de un valor por hasta diez & amp; nbsp; días de negociación para proteger a los inversores en virtud de la Sección 12 (k) de la Ley de Bolsa de Valores de 1934.2
  • La SEC no puede advertir a los inversores sobre una próxima suspensión porque un anuncio prematuro tendría un impacto negativo injusto en los inversores existentes.

Comprensión del comercio suspendido

La SEC tiene la autoridad de suspender la negociación de un valor por hasta diez & amp; nbsp; días de negociación para proteger a los inversores en virtud de la Sección 12 (k) de la Ley de Bolsa de Valores de 1934. La SEC tomará la decisión de hacerlo basándose en una investigación y luego emitirá un comunicado de prensa que detalla el motivo de la suspensión. Durante el período de diez días, la SEC no hará comentarios públicos sobre el estado de la investigación.& amp; amp; nbsp; una vez que se suspende el comercio de un valor, las acciones no pueden comerciar hasta que se levante la suspensión o caduque. El tiempo de suspensión se determina caso por caso

El comercio suspendido ocurre por muchas razones diferentes, que incluyen:

  • La falta de información actual, precisa o adecuada sobre una empresa, como cuándo & amp; # x2019; s no está actualizada en la presentación de informes periódicos.
  • Preguntas sobre la precisión de la información disponible públicamente, incluido el contenido de los comunicados de prensa recientes.
  • Preocupaciones sobre el comercio de acciones, como el uso de información privilegiada o la manipulación del mercado.

La razón más común para una suspensión es la falta de información financiera actual o precisa. En muchos casos, las empresas pueden resolver el problema presentando los estados financieros requeridos para volver a cumplir. Los casos menos comunes podrían involucrar casos de fraude, en los que una empresa podría ver un impacto a más largo plazo de una suspensión comercial.

La SEC no puede advertir a los inversores sobre una próxima suspensión para proteger la integridad de la investigación. Si la suspensión no terminara ocurriendo, entonces un anuncio prematuro habría tenido un impacto negativo injusto en los inversores existentes.

El comercio de valores en las bolsas nacionales, como la Bolsa de Nueva York (NYSE) o el Nasdaq, puede reanudar inmediatamente el comercio cuando se levante una suspensión. Cuando se trata de valores de venta libre, los corredores de bolsa no pueden solicitar a los inversores que compren o vendan valores previamente suspendidos hasta que se cumplan ciertos requisitos, pero se permite la negociación no solicitada.

En particular, los corredores de bolsa deben completar el Formulario 211 con la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) que representa que han cumplido todos los requisitos aplicables de la Regla 15c2-11 de la Ley de Intercambio de Valores y FINRA & amp; amp; nbsp; Regla 6432. Estas reglas aseguran que los corredores de bolsa y amp; amp; nbsp; tengan razones para creer que sus estados financieros y otros documentos son precisos

El precio de una seguridad a menudo se mueve bruscamente más bajo después de una suspensión, ya que puede haber una falta de confianza en la gestión. Sin embargo, el precio puede recuperarse rápidamente si se considera que los problemas se han resuelto.

Ejemplos de comercio suspendido

Hay varios casos de comercio suspendido en la historia reciente. Quizás el caso más famoso fue el escándalo de Enron que salió a la luz en 2001. El precio de las acciones de la compañía & amp; # x2019 se desplomó y cotizaba en centavos en un par de días. Posteriormente, Enron se declaró en bancarrota más tarde ese año, y la NYSE suspendió la negociación de las acciones de Enron & amp; # x2019; s al año siguiente, citando el precio de las acciones de # x2019; s por debajo de $ 1 en violación de sus estándares de la Junta Grande como la razón.

Más recientemente, NYSE suspendió la negociación de algunas acciones cotizadas en Nasdaq, como Alphabet (GOOG) y Amazon (AMZN), durante menos de un día, después de que un problema técnico provocó que los comerciantes recibieran informes de ejecución comercial de una manera inusual

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