FINRA BrokerCheck

¿Qué es FINRA BrokerCheck??

FINRA BrokerCheck es una herramienta gratuita en línea que ayuda a las personas a investigar corredores, firmas de corretaje, firmas de asesores de inversiones y asesores. Al visitar BrokerCheck, los inversores pueden ver una variedad de información que puede ser útil en la selección y verificación de un proveedor de asesoramiento financiero individual o una firma de corredores / corredores, como descripciones, servicios ofrecidos, credenciales, sanciones, registros y más.

BrokerCheck es ofrecido y administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), & amp; amp; nbsp; el mayor regulador no gubernamental de la firma de valores en los Estados Unidos. Los datos y la información disponibles en BrokerCheck provienen principalmente de dos fuentes. El Depósito Central de Registro (CDR), la base de datos de licencias y registro en línea de la industria de valores, proporciona información sobre corredores y corretaje. La Comisión de Bolsa y Valores & amp; apos; s & amp; nbsp; Investment Adviser Registration Depository (IARD) & amp; amp; nbsp; database, por otro lado, proporciona información sobre empresas y representantes asesores de inversiones

Conclusiones clave

  • FINRA BrokerCheck es una fuente en línea para inversores de corredores de investigación y corretaje, firmas de asesores de inversiones y asesores.
  • La herramienta gratuita es un producto de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) & amp; # x2014; el regulador de la firma de valores no gubernamental más grande y amp; nbsp en los EE. UU.
  • BrokerCheck incluye información sobre más de 820,000 profesionales y empresas financieras actualmente activas, y miles que se registraron previamente.
  • Los inversores pueden usar la herramienta para encontrar empresas y profesionales financieros que sean bien considerados y para buscar en una empresa & amp; apos; s history & amp; amp; nbsp; para cualquier queja o indiscreción.

Comprensión de FINRA BrokerCheck

Dada la amplitud de sus fuentes de datos, FINRA BrokerCheck contiene información sobre aproximadamente 820,000 corredores / corredores y asesores / firmas asesoras, así como miles de las registradas anteriormente. FINRA BrokerCheck también es una herramienta explicativa que muestra cómo usar y administrar adecuadamente la información proporcionada. Con FINRA BrokerCheck, un inversor puede encontrar una historia de empresa y amp; apos; s, conocer cualquier indiscreción y localizar e identificar opciones populares entre los inversores

FINRA BrokerCheck: Información disponible

Con respecto a los corredores que están actualmente registrados en FINRA, un intercambio nacional de valores, o que han estado registrados en algún momento durante los últimos 10 años, FINRA BrokerCheck proporciona:

  • Un resumen del informe de un corredor y sus credenciales.
  • Calificaciones de corredores, como registros o licencias actuales, incluidos los exámenes que han aprobado.
  • Registro e historial de empleo que incluye una lista de empresas de valores que un corredor está registrado o estaba registrado anteriormente, así como un historial de empleo que se remonta a 10 años (tanto dentro como fuera de la industria).
  • Divulgaciones sobre actividades criminales, regulatorias, judiciales civiles o de quejas de clientes.

Para las empresas de corretaje, BrokerCheck proporciona:

  • Un resumen del informe de una empresa y sus antecedentes.
  • Un perfil firme que describe los orígenes de una empresa y otros, su liderazgo y quién es el propietario.
  • Un historial firme de adquisiciones, fusiones o cambios de nombre.
  • Una sección de operaciones firmes que incluye sus licencias y registros, qué tipo de negocio realiza y cualquier otra divulgación operativa.
  • Una sección de divulgaciones que tiene información sobre laudos arbitrales, eventos disciplinarios y asuntos financieros en su registro (tanto pasados como pendientes).

BrokerCheck no contiene ninguna información que no haya sido revelada al sistema CRD, alguna información personal o confidencial (números de Seguridad Social o direcciones residenciales), así como juicios o gravámenes satisfactorios. Para obtener más información, consulte la página informativa FINRA BrokerCheck y las preguntas frecuentes.

FINRA BrokerCheck Otros recursos

Además de BrokerCheck, las personas que consideren contratar a un corredor o asesor de inversiones deben buscar los recursos de sus reguladores estatales de valores, que también supervisan y pueden requerir el registro de corredores o asesores. FINRA también proporciona dos bases de datos complementarias adicionales: FINRA Arbitration Awards Online y FINRA Disciplinary Actions Online.

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