Formulario SEC 10-C

¿Qué es el formulario SEC 10-C??

El Formulario SEC 10-C fue un formulario presentado ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) por compañías cuyos valores fueron cotizados en el sistema de cotización de intercaladores NASDAQ;#xFEFF; Este formulario se utilizó cada vez que hubo un cambio en las acciones en circulación superiores al 5% o si hubo un cambio en el nombre del emisor

Conclusiones clave

  • El Formulario SEC 10-C fue un formulario presentado ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) por compañías cuyos valores fueron cotizados en el sistema de cotización de intermediarios NASDAQ.& amp; amp; nbsp;
  • Este formulario se utilizó cada vez que hubo un cambio en las acciones en circulación superiores al 5% o si hubo un cambio en el nombre del emisor.
  • El requisito de presentar el Formulario SEC 10-C estaba cubierto por las Reglas 13a-17 y 15d-17 de la Ley de Bolsa de Valores de 1934.& amp; amp; nbsp;

Comprender el Formulario 10-C

El requisito de presentar el Formulario SEC 10-C estaba cubierto por las Reglas 13a-17 y 15d-17 de la Ley de Bolsa de Valores de 1934.1 & amp; # xFEFF; Se exigió a las empresas que presentaran este informe dentro de los 10 días posteriores a la realización de los cambios necesarios descritos en el formulario

El Formulario SEC 10-C era un documento relativamente breve que requería información básica sobre el emisor, el cambio del emisor y el cambio de # x2019; s en acciones en circulación, y cualquier cambio en el nombre del emisor

Además del nombre del emisor & amp; # x2019; s e información de contacto, el Formulario 10-C requirió que el emisor enumere el nombre de la garantía (es decir,., acciones ordinarias, títulos de deuda, valores derivados, etc.), el número de acciones en circulación que habían emitido antes del cambio y el número de acciones en circulación que habían emitido después del cambio. Además, requería que el emisor enumerara la fecha de vigencia del cambio

El Formulario 10-C también requería que el emisor enumerara los medios por los cuales ocurrió el aumento en las acciones en circulación, ya sea por fusión, adquisición, distribución, intercambio, división de acciones, adquisición de acciones para tesorería, o por algún otro medio. El documento también requería que los emisores dieran una breve descripción de la transacción que condujo al aumento o disminución de las acciones en circulación

El formulario se suspendió en 1997, y la última presentación se produjo el 21 de agosto de ese año

Ejemplo de archivo SEC Form 10-C

Por ejemplo, un Formulario 10-C presentado ante la SEC en 1996 por la Corporación Steris documentó un aumento en el número de acciones ordinarias emitidas por la compañía de 17,943,860 a 33,129,301, a partir del 13 de mayo de 1996.3

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El formulario 10-C se suspendió en 1997, y su última presentación se produjo el 21 de agosto de ese año.1 & amp; # xFEFF;

Steris Corporation informó que el cambio en las acciones en circulación se produjo debido a una fusión con AMSCO International, Inc., en el que cada acción común de AMSCO International se intercambió por una acción común de Steris Corporation, valorada en $ 0.46 en ese momento

El formulario 10-C también requería que los emisores informaran cualquier cambio de nombre, incluyendo su nombre antes del cambio, su nombre después del cambio, y la fecha efectiva de la enmienda de la carta utilizada para cambiar su nombre, así como la fecha de aprobación del accionista del cambio de nombre, si fuera necesario. Steris no informó un cambio de nombre en su Formulario 10-C.3 de mayo de 1996

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