Formulario SEC 485A24E

¿Qué es el formulario SEC 485A24E??

El Formulario SEC 485A24E es una declaración de registro que las compañías de inversión deben presentar ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) para cuentas separadas. El formulario contiene enmiendas posteriores a la vigencia presentadas de conformidad con la Regla 485 (a) con acciones adicionales bajo la Regla 24e-2. El propósito del formulario es establecer los detalles completos de las ofertas de valores y la estrategia de inversión de una compañía de inversión.

Conclusiones clave

  • El Formulario SEC 485A24E se refiere a una declaración de registro que las compañías de inversión deben presentar ante la Comisión de Bolsa y Valores cuentas separadas.
  • Una cuenta separada es una cuenta de inversión administrada de forma privada propiedad de un inversor que desea administrar un conjunto de activos individuales.
  • La SEC requiere que las cuentas separadas se registren y regulen con la supervisión adecuada porque pueden involucrar estrategias de inversión particularmente riesgosas.

Comprensión del formulario SEC 485A24E

Una cuenta separada es una cuenta de inversión administrada de forma privada propiedad de un inversor que busca administrar un conjunto de activos individuales. Cuentas separadas & amp; # x2014; también llamadas cuentas administradas por separado & amp; # x2014; generalmente se abren a través de una compañía de corretaje, asesor financiero u otra institución financiera. También pueden ser retenidos en un banco o abiertos a través de una compañía de seguros.

Las personas de alto patrimonio neto (HNWI) que desean asociarse con administradores de dinero profesionales a menudo los usan para enfocarse en una sola estrategia de inversión específica. Las cuentas normalmente requieren un saldo mínimo de $ 100,000 para abrir y a menudo se facturan bajo un tipo de acuerdo de tarifa de cierre. El profesional de la inversión generalmente tiene autoridad sobre qué comerciar y con qué frecuencia ocurren las transacciones.

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Los profesionales de inversión normalmente tienen autoridad sobre la actividad comercial en una cuenta separada.

Cuando se abre una cuenta separada, el profesional de inversiones presenta el Formulario 485A24E ante la SEC. La agencia requiere que este tipo de cuentas se registren y regulen con la supervisión adecuada. Eso y amp; apos; s porque estas cuentas pueden involucrar estrategias de inversión particularmente riesgosas y requieren que el titular de la cuenta entregue la discreción completa a su asesor financiero o administrador de cartera.

La presentación del Formulario SEC 485A24E no puede presentarse como una presentación de la Ley de la Compañía de Inversión de 1940 solamente.& amp; amp; nbsp; Esto significa que el prospecto original ya debe haber sido presentado.

Como se señaló anteriormente, el formulario describe las ofertas de valores de una compañía de inversión junto con su estrategia de inversión. Contiene enmiendas posteriores a la vigencia presentadas de conformidad con la Regla 485 (a) con acciones adicionales bajo 24e-2. Las enmiendas en la presentación se analizan por separado del contenido de la presentación original. Entonces, si el prospecto de una estrategia de inversión de una institución financiera y amp; apos; s cambia de manera material, la compañía debe presentar el Formulario 485A24E ante la SEC.

Consideraciones especiales

La Regla 485 (a) de la Ley de Valores de 1933 dice que una enmienda posterior a la vigencia presentada por una compañía de inversión de gestión abierta registrada o un fideicomiso de inversión unitaria entrará en vigencia el día 60 después de la presentación. La Regla 24e de la Ley de Sociedades de Inversión de 1940 considera un prospecto revisado para valores de sociedades de inversión emitidos en virtud de la ley de 1933. El prospecto revisado debe presentarse como una enmienda a la declaración de registro en virtud de la ley de 1933.

Formulario SEC 485A24E vs. Formulario SEC 485A24F

Ambos formularios SEC 485A24E y 485A24F se utilizan para registrar estados de cuenta separados. Pero el Formulario 485A24F se utiliza para denotar enmiendas presentadas de conformidad con la Regla 485 (a) bajo la Regla 24f-2. El formulario describe los valores ofrecidos por una empresa de inversión, junto con una descripción de los fondos, los riesgos asociados, la información sobre el canje, los objetivos de inversión, los administradores y otra información pertinente. Si el plan de inversión o la lista de valores en la cuenta separada cambian, debe modificarse utilizando un Formulario SEC 485A24F.

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