Formulario SEC N-14

¿Qué es el formulario SEC N-14??

El Formulario SEC N-14 es una presentación ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) que pueden ser utilizadas por todas las empresas de inversión en gestión y empresas de desarrollo empresarial, como se define en la Sección 2(a)48)) de la Ley de sociedades de inversión de 1940, registrar ciertos tipos de transacciones bajo la Ley de Valores de 1933. Estas transacciones incluyen las especificadas en la Ley de Valores; una fusión en la que no se requiere un voto o consentimiento de los titulares de valores de la empresa que se está adquiriendo; Una oferta de intercambio de valores del emisor u otra persona; una reoferta pública o reventa de cualquier valor adquirido en una oferta registrada en el Formulario N-14; o cualquier combinación de tales transacciones.

El Formulario SEC N-14 no debe confundirse con el Formulario N-14 de Ciudadanía e Inmigración de los Estados Unidos (USCIS), que se utiliza para solicitar información a un candidato para la ciudadanía durante el proceso de naturalización.

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El Formulario N-14 y el Formulario N-14 de la SEC (USCIS) son dos documentos diferentes con diferentes propósitos.

Comprensión del formulario SEC N-14

El Formulario SEC N-14 también se conoce como la Declaración de registro & amp; quot; de conformidad con la Ley de Valores de 1933.& amp; quot; Se requiere el Formulario SEC N-14 para proporcionar a los inversores la información financiera y de la empresa significativa que necesitan para tomar una decisión educada sobre si invertir o no en la empresa. El Formulario SEC N-14 también sirve para evitar tergiversaciones, comportamientos engañosos y otros fraudes en la venta de valores.

Parte A, El prospecto, contiene una explicación simple y directa del tipo de fondo o cuenta separada; La transacción propuesta; la inversión & amp;apos;s estructura de tarifas y componentes de riesgo; información sobre el solicitante de registro; información sobre la empresa que se está adquiriendo, información de votación; información sobre el interés de ciertas personas y expertos; e información adicional requerida para la reoferta de personas consideradas suscriptores. La Parte B contiene información adicional sobre el solicitante de registro, la empresa que se está adquiriendo y los estados financieros.

La información proporcionada en el Formulario SEC N-14 y otras presentaciones debe ser precisa. La SEC no puede garantizar la exactitud de la información en las presentaciones corporativas, pero puede y presenta acciones de cumplimiento contra compañías que han sido engañosas en sus presentaciones o que de otro modo no han proporcionado información precisa a los inversores. Si los inversores sufren pérdidas debido a las presentaciones engañosas de una empresa & amp; # x2019; s, pueden recuperar algunas de esas pérdidas.

El Formulario SEC N-14 y sus prospectos asociados se convierten en registros públicos poco después de que se presenten ante la SEC. Se requiere que todas las compañías extranjeras y nacionales presenten el Formulario SEC N-14 electrónicamente. Los inversores pueden acceder al formulario y los prospectos asociados, así como a otras presentaciones de la compañía, a través de la base de datos EDGAR.

No siempre se requiere que las ofertas de valores se registren en la SEC; Algunos están exentos. Las ofertas exentas incluyen ofertas privadas disponibles solo para un número limitado de inversores individuales o institucionales; ofertas intraestatales; pequeñas ofertas; y ofertas del gobierno municipal, estatal o federal. Eximir algunas ofertas del requisito de registro es un medio para reducir el costo para las empresas de proporcionar valores al público, creando más oportunidades para que estas empresas formen capital.

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