Formulario SEC N-17D-1

¿Qué es el formulario SEC N-17D-1??

El Formulario SEC N-17D-1 es un formulario que debe presentarse ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) por una empresa de inversión en pequeñas empresas (SBIC) y por un banco afiliado a SBIC. El formulario debe ser presentado por un SBIC con licencia bajo la Ley de Empresas de Inversión de 1940, y su banco afiliado.

Conclusiones clave

  • El Formulario SEC N-17D-1 es un informe que debe presentarse si una compañía de inversión en pequeñas empresas (SBIC) o bancos afiliados realizan una inversión.
  • También debe presentarse cuando un SBIC o afiliado dispone de una inversión o no paga.
  • El formulario está requerido por la Ley de Empresas de Inversión de 1940 y la Ley de Inversión en Pequeñas Empresas de 1950.

Comprender el Formulario N-17D-1

El Formulario SEC N-17D-1 se requiere bajo la regla 17D-1 de la Ley de Empresas de Inversión de 1940. Debe presentarse semestralmente dentro de los 30 días posteriores al final del período de seis meses en el que ocurre uno de los siguientes eventos: inversión en una empresa pequeña, o disposición, predeterminado, modificación o extensión de cualquier inversión de SBIC. La SEC utiliza la información para recopilar detalles de las transacciones de SBIC y sus bancos afiliados.

Completar el formulario N-17D-1

La Parte I del Formulario N-17D-1 dice: & amp;quot;Si el SBIC y un banco que está afiliado, sea el SBIC, o una persona afiliada de la SBIC, han realizado inversiones en una empresa pequeña de manera contemporánea, o si el SBIC o dicho banco han realizado una inversión en la empresa pequeña en un momento en que el otro realizó una inversión existente en la empresa tan pequeña, expone con respecto a las inversiones en cada una de esas preocupaciones por parte de SBIC y el banco la siguiente información: & amp;quot;1)

  • El nombre y la dirección de la empresa pequeña en la que se realizaron inversiones y la naturaleza de su negocio.& amp; amp; nbsp; & amp; amp; nbsp;
  • El nombre y la dirección del banco que realizó una inversión en el negocio de las pequeñas empresas y la base de la afiliación de dicho banco con SBIC. & Amp; amp; nbsp;
  • Una descripción, a la fecha en que se realizó cada SBIC o inversión bancaria en la empresa pequeña durante el período del informe.
  • El uso o uso propuesto por la empresa pequeña se refiere al producto de las inversiones respectivas realizadas durante el período.& amp; amp; nbsp; & amp; amp; nbsp;
  • Si el SBIC realizó una inversión contemporánea o posterior a una inversión del banco.
  • Detalles sobre cualquier interés en las transacciones, y sobre cualquier contrato, derecho u otros beneficios recibidos o por recibir en relación con la transacción

La Parte II del Formulario N-17D-1 establece: & amp; quot; Si el SBIC eliminó una inversión, o hubo un incumplimiento en el pago de intereses o capital, o una extensión o modificación de los términos de cualquier inversión del SBIC o afiliado, la siguiente información: & amp; quot; 2

  • Identifique la inversión e indique si hubo una disposición, un incumplimiento por parte del emisor en el pago de intereses o capital, o una extensión o modificación de los términos de la inversión, y proporcione todos los detalles de la misma.
  • Si hubo una disposición de la inversión, indique la cantidad de ganancias o pérdidas realizadas.
  • Si se sufrió una pérdida, se produjo un incumplimiento o se ampliaron o modificaron los términos de la inversión, describa las circunstancias que resultaron en ella.

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