Formulario SEC N-1A

¿Qué es el formulario SEC N-1A??

El formulario SEC N-1A es el formulario de registro requerido para establecer empresas de gestión abiertas. El formulario se puede utilizar para registrar fondos mutuos abiertos y fondos negociados en bolsa (ETF) de extremo abierto .1

Conclusiones clave

  • El Formulario SEC N-1A es un documento reglamentario requerido para formar un administrador de fondos abierto en los EE. UU.
  • El formulario debe completarse en línea, y los fondos solo pueden ofrecer acciones al público una vez que se haya recibido la aprobación.
  • Las empresas que presenten un Formulario N-1A deben enviar información sobre el fondo en forma de prospecto, así como elementos adicionales.1 & amp; # xFEFF;

Comprensión del formulario SEC N-1A

Una empresa de gestión abierta es un tipo de empresa de inversión responsable de la gestión de fondos abiertos. Estos son fondos de inversión agrupados que obtienen dinero nuevo y realizan desembolsos de manera continua (a diferencia de los fondos cerrados, que solo reciben dinero nuevo durante un período inicial).

El formulario SEC N-1A debe ser presentado por fondos abiertos para el registro en la Comisión de Bolsa y Valores (SEC). Antes de enviar una declaración de registro para un fondo abierto, la compañía administradora de inversiones debe presentar una notificación de registro en el Formulario N-8A. Un fondo debe & amp; nbsp; actualizar su declaración de registro del Formulario N-1A anualmente.

Procesamiento del formulario SEC N-1A

Un formulario N-1A debe presentarse en formato electrónico en línea en https://www.edgarfiling.sec.gov. La SEC revisará el Formulario N-1A y declarará que la declaración de registro es efectiva o proporcionará comentarios sobre la declaración de registro que permiten que el registro del fondo & amp; # x2019; s entre en vigencia con una enmienda adjunta. La SEC también puede rechazar el registro si un fondo no califica para su aprobación. Los fondos solo pueden ofrecer sus acciones al público con una declaración de registro efectiva

El formulario N-1A se utiliza para fondos abiertos; Aquí se pueden encontrar otros registros de fondos cerrados y fondos negociados en bolsa estructurados como un fideicomiso de inversión unitario

Formulario N-1A Contenido

Un formulario N-1A requiere información completa sobre el fondo. Es el documento principal utilizado para comunicar información sobre el fondo a la SEC y al público. La Parte A del Formulario incluye la información requerida en el prospecto. La Parte B del Formulario incluye la información requerida en una declaración de información adicional. Estos dos documentos son & amp; amp; nbsp; las principales piezas de comunicación utilizadas por los inversores. El prospecto y la declaración de información adicional abarcan la mayoría de los detalles presentados con la presentación. Información adicional solicitada & amp; amp; nbsp; incluye: pruebas documentales, personas controladas por o bajo control común con el fondo, indemnización, negocios y otras conexiones del asesor de inversiones, suscriptores principales, ubicación de cuentas y registros, servicios de gestión y empresas.1

Folleto

El formulario N-1A solicita que el prospecto incluya 13 elementos específicos. Los elementos incluyen objetivos de inversión, tarifas, riesgos, desempeño, detalles de gestión, estrategias principales de inversión, organización y distribuciones. Seguir los requisitos de un Formulario N-1A crea consistencia para los inversores en los documentos del prospecto de fondos abiertos para comparaciones simplificadas. La información debe presentarse claramente, para que el inversor promedio, que puede no tener una sólida formación jurídica o financiera, pueda comprenderla

Declaración de información adicional

La declaración de información adicional también es requerida por la declaración de registro y proporciona una divulgación aún más amplia sobre el fondo. La información requerida en la declaración de información adicional se describe en 14 líneas de pedido. Incluye información más detallada sobre la empresa y los gerentes de gestión y cartera de x2019. También incluye los estados financieros del fondo & amp; # x2019; s

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