Formulario SEC U-5S

¿Qué era el formulario SEC U-5S??

El Formulario SEC U-5S fue una presentación ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) que debía ser presentada anualmente por cada compañía tenedora de servicios públicos registrada. El formulario tenía que contener información sobre la sociedad de cartera matriz, todas las filiales legales, el número de acciones comunes de propiedad, el porcentaje de poder de voto y el valor en libros de las acciones, así como resúmenes de adquisiciones, ventas, funcionarios, directores, contribuciones, contratos y estados financieros.

La SEC utilizó esta información para monitorear las tenencias, finanzas y operaciones del sistema de servicios públicos registrado.

Conclusiones clave

  • El Formulario SEC U-5S fue una presentación ante la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) que debía presentar anualmente cada sociedad de cartera de servicios públicos registrada.
  • El formulario requería información sobre la sociedad matriz, todas las filiales legales, el número de acciones comunes, el porcentaje de poder de voto y el valor en libros de las acciones
  • La SEC también requirió la divulgación de adquisiciones, ventas, funcionarios, directores, contribuciones, contratos y estados financieros.
  • La Ley de la Compañía de Servicios Públicos de 1935, que requería el Formulario U-5S, fue derogada en 2005 con la aprobación de la Ley de Política Energética de 2005, que hizo obsoleto el Formulario U-5S.
  • El formulario anterior U-5S no debe confundirse con el Formulario U-5 de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), que es el Aviso de Terminación Uniforme para el Registro de la Industria de Valores que requiere que los corredores de bolsa, asesores de inversiones y emisores de valores presenten al finalizar un empleado .

Comprensión del formulario SEC U-5S

Formulario U-5S, también conocido como & amp; quot; informe anual, & amp; quot; fue requerido bajo la Sección Cinco, Regla Uno de la Ley de la Compañía de Servicios Públicos de 1935. La ley de 1935 regulaba las sociedades de cartera de servicios eléctricos y de gas natural. El formulario U-5S requería divulgaciones específicas de las compañías de servicios públicos, incluida información detallada sobre las compañías del sistema y las inversiones, así como las adquisiciones. El formulario U-5S estaba obligado además de los informes estándar de 10-Qs y 10-Ks para las empresas registradas en la SEC.

La ley de 1935 fue derogada en agosto. 8 de 2005, con la aprobación de la Ley de Política Energética de 2005. La ley de 2005 se centró principalmente en nuevos incentivos fiscales y préstamos para el sector de servicios públicos. No incluía disposiciones para presentaciones adicionales de U-5S dentro del sector de servicios públicos. Como tal, la ley de 2005 hizo obsoleto el Formulario U-5S

Formulario SEC U-5S vs. Formulario FINRA U-5

Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) & amp; amp; nbsp; El Formulario U-5 es & amp; amp; nbsp; el Aviso de terminación uniforme para el registro de la industria de valores. Los corredores de bolsa, los asesores de inversiones y los emisores de valores usan el Formulario U-5 para informar la terminación y la separación firme de un individuo en las jurisdicciones apropiadas o con una antigua organización autorreguladora (SRO).& amp; amp; nbsp;

Un ex empleador debe presentar el Formulario U-5 ante FINRA cada vez que un representante registrado abandone una empresa patrocinadora por cualquier motivo. El formulario debe presentarse dentro de los 30 días posteriores a la separación. Los archivadores deben & amp; amp; nbsp; responder todas las preguntas y enviar toda la información solicitada a menos que se indique lo contrario en las instrucciones específicas para cada elemento del Formulario U-5. El formulario generalmente se archiva a través de FINRA & amp; # x2019; s Web CRD.

Hay tres tipos de formularios U-5 que se pueden archivar. La fecha de presentación del U-5 puede ser importante porque comienza la ventana de dos años para el mantenimiento del registro que un representante tiene disponible si no comienza inmediatamente a trabajar con otra empresa. Una vez archivados, los detalles presentados con el Formulario U-5 pueden estar sujetos a verificación de antecedentes y visualización por FINRA, la SEC y amp; amp; nbsp; y otras partes interesadas.

3 tipos de documentos U-5

  1. Completo : si un individuo es despedido, el empleador debe completar el Formulario U-5 para una terminación completa. El empleador debe completar la Sección Tres, elegir sí bajo terminación completa y proporcionar el motivo de la terminación.
  2. Parcial : una terminación parcial finaliza la relación de representante registrado & amp; # x2019; s con SRO seleccionadas o en jurisdicciones seleccionadas. El empleador debe completar la Sección Cinco del Formulario U-5, que incluye la Sección 5A: Terminación parcial de SRO y la Sección 5B: Terminación parcial de jurisdicción.
  3. Enmienda : se puede presentar un Formulario de enmienda U-5 para realizar actualizaciones a un Formulario presentado originalmente. Las secciones que pueden modificarse incluyen divulgación, fecha de terminación, motivo de terminación e información residencial

Secciones del Formulario U-5

Las siguientes son las diferentes secciones que deben completarse en el Formulario U-5.

  1. Información general
  2. Dirección residencial actual
  3. Terminación completa
  4. Fecha de finalización
  5. Terminación parcial
  6. Terminación de la empresa afiliada
  7. Preguntas de divulgación
  8. Firma
  9. Divulgación de páginas de informes

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