Propietario beneficiario no objetante (NOBO)

¿Qué es un propietario beneficiario no objetante (NOBO)??

Un beneficiario efectivo no objetante (NOBO) es un beneficiario efectivo de una empresa que da permiso a un intermediario financiero para liberar su nombre y dirección a las empresas o emisores en los que han comprado valores. Esto permite a las empresas contactar al beneficiario efectivo directamente con diversas comunicaciones relacionadas con el negocio. Sin embargo, la SEC aún sostiene que los beneficiarios reales deben ser contactados a través de un intermediario, como un corredor, para obtener materiales proxy.

Llave para llevar

  • Los propietarios beneficiarios no objetantes (NOBO) eligen liberar su nombre y dirección a las empresas en las que han comprado valores.
  • Un beneficiario efectivo objetante (OBO) elige no divulgar su información a las empresas.
  • La información divulgada permite a las empresas enviar información, como representantes de votación, informes financieros y otros materiales relacionados con el negocio.
  • La SEC ha esbozado una variedad de reglas sobre cómo las empresas pueden interactuar con los beneficiarios reales que objetan y no objetan.
  • Ciertas partes, como las empresas, están interesadas en abolir la distinción entre beneficiarios reales, donde los bancos, corredores y OBO desean mantener la distinción.

Comprender a un propietario beneficiario no objetivo (NOBO)

Un beneficiario efectivo de un valor es alguien que tiene un valor en poder de un intermediario financiero. Este tiende a ser el corredor individual y amp; apos; s, o, en algunos casos, puede ser otro intermediario financiero con el que la persona está asociada. Un beneficiario efectivo objetante (OBO) instruye al intermediario financiero que posee los valores para que no proporcione el nombre del propietario y la información personal y la información personal a la empresa que emitió los valores. Un beneficiario efectivo no objetante (NOBO) acuerda permitir que su información personal sea divulgada a la empresa. Cuando configura su cuenta con un corredor, a menudo tendrá la opción de elegir si desea o no que su información se divulgue a las empresas en las que compra acciones.

Las empresas y los emisores solicitan esta información personal para que puedan comunicarse con el accionista con respecto a las comunicaciones importantes de los accionistas (como servidores proxy, circulares para ofertas de derechos e informes anuales / trimestrales). Un beneficiario efectivo no objetante recibirá estos artículos ya que han permitido que se divulgue su información.

La comisión de valores y cambio (SEC) describe la definición de ambos tipos de beneficiarios reales y establece reglas específicas sobre cómo las empresas pueden interactuar con cada tipo de beneficiario efectivo. La SEC requiere que un corredor sea el intermediario entre una empresa y un NOBO para cualquier información de representación. Se puede enviar otra información a un NOBO directamente.

Argumentos a favor y en contra de un propietario beneficiario no objetante (NOBO)

Los diferentes actores financieros en la industria tienen diferentes razones para apoyar u oponerse a las reglas de la SEC de objetar y no objetar el estado de beneficiario efectivo. Las empresas argumentan en contra de tener una distinción y creen que se les debe permitir enviar libremente comunicaciones directamente a los accionistas. Creen que tener comunicación directa reduciría los costos y permitiría una mayor participación en la empresa por parte de los accionistas.

Los bancos y corredores, por otro lado, prefieren mantener la distinción entre beneficiarios reales. Están interesados en mantener sus listas de clientes privadas, mantener los ingresos por tarifas generados a través del envío de materiales proxy y proteger los ingresos por préstamos de acciones.

Objetar a los beneficiarios reales (OBO), por supuesto, también desea mantener la distinción. A los OBO les gustaría mantener sus tenencias y estrategias financieras privadas y evitar solicitudes no deseadas y otro spam.

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