Reglas de integridad del mercado universal (UMIR)

¿Qué significan las reglas de integridad del mercado universal??

Las Reglas de Integridad del Mercado Universal (UMIR) son un conjunto de reglas que rigen las prácticas comerciales en Canadá. Estas reglas son establecidas por un regulador independiente, la Organización Reguladora de la Industria de Inversión de Canadá (IIROC).& amp; amp; nbsp; UMIR se establecieron para promover mercados justos, equitativos y eficientes. Antes de la formación de la UMIR, cada intercambio individual era responsable de gobernar sus prácticas comerciales. Al hacer que estas prácticas sean universales, los intercambios canadienses aseguran la igualdad de equidad y mejoran la confianza de los inversores en todos los intercambios.

Comprensión de las Reglas de Integridad del Mercado Universal (UMIR)

El IIROC & amp; amp; nbsp; determina el UMIR. El IIROC es una organización nacional de autorregulación nacional que supervisa a todos los distribuidores de inversión y el comercio y el comercio en los mercados de deuda y capital en Canadá. El IIROC & amp; nbsp; escribe reglas que establecen altos estándares regulatorios y de la industria de inversión, como UMIR, examina a todos los asesores de inversiones empleados por las empresas reguladas por IIROC, revisa las empresas y amp; apos; cumplimiento financiero y establece requisitos mínimos de capital para que las empresas tengan suficiente capital para operaciones comerciales. Esta supervisión reduce el número de quiebras debido al apalancamiento excesivo y las prácticas comerciales riesgosas.

IIROC & amp; amp; nbsp; Compensation Reviews

El IIROC & amp; amp; nbsp; realiza revisiones de cumplimiento para verificar que las empresas & amp; amp; nbsp; supervisan adecuadamente el manejo de las cuentas de los clientes y que los consejos y transacciones reflejan adecuadamente las necesidades e instrucciones del cliente & amp; # x2019; s. Los asesores aprobados por IIROC deben seguir la idoneidad y & amp; # x201C; conozca a su cliente & amp; # x201D; reglas al estar familiarizado con un cliente y amp; # x2019; s situación financiera, necesidades de inversión, objetivos, experiencia de inversión y tolerancia al riesgo. El IIROC & amp; amp; nbsp; realiza revisiones de cumplimiento de la operación para verificar las empresas comerciales y amp; apos; procedimientos de mesa de comercio. Las revisiones evalúan si los procedimientos de mesa de comercio cumplen con (UMIR) y la ley provincial de valores aplicable.

IIROC & amp; amp; nbsp; Vigilancia del mercado

El IIROC & amp; amp; nbsp; supervisa el mercado y analiza el comercio para garantizar que el comercio cumpla con UMIR y la ley provincial de valores aplicable.& amp; amp; nbsp; El IIROC & amp; nbsp; es responsable de identificar la mala conducta de los distribuidores o empresas, personas aprobadas y otros participantes del mercado y de traer & amp; nbsp; procedimientos disciplinarios como multas, suspensiones y prohibiciones permanentes o terminaciones para individuos y empresas. El dinero recaudado de & amp; amp; nbsp; fines and liquidation se agrega al fondo restringido IIROC & amp; # x2019; s y se aplica a los gastos de capital para asuntos regulatorios, y amp; nbsp; proyectos de educación de inversores e industrias, y otros usos autorizados bajo IIROC & amp; # x2019; s Órdenes de reconocimiento.& amp; amp; nbsp;

De acuerdo con la Bolsa de Valores de Canadá (CSE), los comerciantes y amp; nbsp; que son miembros y amp; amp; nbsp; con un buen historial con IIROC y que también están registrados en una autoridad reguladora de valores canadiense pueden solicitar obtener acceso a comercio en el CSE.1

El IIROC modifica las reglas UMIR & amp; amp; nbsp; de vez en cuando. Por ejemplo, en 2015, el IIROC & amp; nbsp; propuso enmiendas a las reglas después de una propuesta del Administrador de Valores de Canadá (CSA) para aclarar la interpretación de una orden protegida. The & amp; amp; nbsp; CSA propuso que & amp; nbsp; pedidos & amp; amp; nbsp; que implementan & amp; amp; nbsp; un retraso sistemático en el procesamiento de pedidos, o un & amp; # x201C; bache de velocidad, & amp; # x201D; & amp; nbsp; no se considerarían pedidos protegidos

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