Serie 24

¿Qué es la serie 24??

La Serie 24 es un examen y licencia que autoriza al titular a supervisar y administrar las actividades de la sucursal en un corredor de bolsa. También se conoce como Examen de Calificación Principal de Valores Generales y fue diseñado para probar el conocimiento y la competencia de los candidatos con el objetivo de convertirse en directores de valores de nivel de entrada. Las actividades de supervisión permitidas después de aprobar el examen incluyen el cumplimiento normativo sobre las actividades comerciales y de creación de mercado, la suscripción y la publicidad.

El examen de la Serie 24 es administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) y cubre temas como valores corporativos, fideicomisos de inversión inmobiliaria, negociación, cuentas de clientes y pautas regulatorias. Para ser elegible para un registro de director, un candidato debe aprobar el examen de la Serie 24, el examen de elementos esenciales de la industria de valores (SIE) y uno de los siguientes cinco exámenes de calificación de nivel representativo: Serie 7, 57, 79, 82 o 86/87. Los candidatos también pueden aprobar los exámenes de la Serie 24 y la Serie 16, pero no el SIE y calificar para el registro del director de investigación.

Comprender el examen de la serie 24

El examen contiene 150 preguntas calificadas y 10 preguntas que no se califican, con las preguntas no seleccionadas distribuidas aleatoriamente durante todo el examen. Para aprobar, un candidato debe responder correctamente al menos 105 preguntas de las 150 preguntas puntuadas. Esto equivale a una puntuación del 70%. El administrador de pruebas proporciona calculadoras electrónicas y tableros y marcadores de borrado en seco. No se permiten otras calculadoras, referencias o materiales de estudio en la sala de examen.

Los candidatos tienen un tiempo máximo de tres horas y 45 minutos para completar el examen. Una firma miembro de FINRA u otras firmas aplicables pueden registrar a un candidato para tomar el examen presentando un Formulario U4 y pagando la tarifa de examen de $ 120.

El contenido de la Serie 24 se agrupa en las cinco funciones principales del trabajo que el principal de valores se dedica regularmente al trabajo para un corredor-distribuidor. Esas funciones laborales incluyen:

  • Supervisión del registro de las actividades de gestión de personal y corredores (nueve preguntas): esto incluye requisitos reglamentarios y exenciones, diferencias entre varios registros, contratación y registro de personas asociadas y mantenimiento de registros.
  • Supervisión de las actividades generales del corredor-distribuidor (45 preguntas): esto incluye el desarrollo, implementación y actualización de políticas firmes; procedimientos de supervisión escritos; y controles. También incluye la supervisión de la conducta de las personas asociadas; acción disciplinaria; supervisión de compensación; y desarrollo, evaluación y entrega de productos y servicios.
  • Supervisión de actividades minoristas e institucionales relacionadas con el cliente (32 preguntas): Esto incluye la supervisión de la apertura de nuevas cuentas y el mantenimiento de las cuentas existentes, así como el monitoreo de los compromisos de conversación y otras comunicaciones públicas. Además, incluye la revisión de transacciones, recomendaciones y actividades de cuenta para divulgaciones adecuadas.
  • Supervisión de las actividades comerciales y de creación de mercado (32 preguntas): esto incluye la supervisión de la entrada, el enrutamiento y la ejecución de la orden, así como la reserva y liquidación de operaciones adecuadas, y la revisión de las ejecuciones para su cumplimiento.
  • Supervisión de la banca de inversión y la investigación (32 preguntas): Esto incluye el desarrollo y mantenimiento de políticas, procedimientos y controles relacionados con las actividades de banca de inversión y la investigación. También implica la revisión y aprobación de divulgaciones de inversores, libros de presentación y materiales de marketing.

Latest stories

You might also like...